随着我国资本市场的不断发展，越来越多的企业选择上市，以期获得更好的融资和发展机会。在这个过程中，拟上市公司原始股的转让成为了一个热门话题。如何保证转让拟上市公司原始股的合规性，成为了投资者和企业共同关注的问题。本文将从多个方面详细阐述如何保证转让拟上市公司原始股的合规性。<

一、明确股权转让法律法规

保证股权转让合规性的基础是明确相关法律法规。我国《公司法》、《证券法》、《股权转让管理办法》等法律法规对股权转让进行了明确规定。投资者和企业应充分了解这些法律法规，确保股权转让行为符合法律规定。

二、核实股权结构

在股权转让过程中，核实股权结构至关重要。投资者应确保所购买的原始股真实、合法，且不存在任何权属纠纷。企业应提供完整的股权结构证明，包括股东名册、股权证明等。

三、签订股权转让协议

股权转让协议是股权转让过程中不可或缺的法律文件。协议应明确股权转让双方的权利义务，包括股权转让价格、支付方式、交割时间等。协议内容应合法、合规，避免因条款不明确导致的纠纷。

四、履行信息披露义务

拟上市公司在股权转让过程中，应履行信息披露义务，及时向投资者披露股权转让的相关信息。这有助于投资者了解股权转让的真实情况，降低投资风险。

五、办理股权转让登记手续

股权转让完成后，双方应办理股权转让登记手续。这包括向工商行政管理部门提交股权转让申请，办理工商变更登记等。办理登记手续是股权转让合法有效的必要条件。

六、遵守股权转让限制

根据我国相关法律法规，部分股权转让存在限制。例如，国有股权转让需经过国有资产监督管理部门批准，特定股东转让股权需符合相关规定。投资者和企业应遵守这些限制，确保股权转让合规。

七、关注股权激励计划

拟上市公司在实施股权激励计划时，应确保激励对象符合条件，并按照规定程序进行。股权转让过程中，投资者应关注股权激励计划的合规性，避免因激励计划导致的风险。

八、防范关联交易风险

股权转让过程中，关联交易风险不容忽视。投资者和企业应关注关联交易的真实性、合规性，避免因关联交易导致利益输送。

九、关注股权转让价格

股权转让价格是股权转让的核心内容。投资者和企业应确保股权转让价格公允、合理，避免因价格问题引发纠纷。

十、关注股权转让税费

股权转让涉及税费问题，投资者和企业应关注相关税费政策，确保股权转让合规。

转让拟上市公司原始股的合规性保证是一个复杂的过程，需要投资者和企业共同努力。通过明确法律法规、核实股权结构、签订股权转让协议、履行信息披露义务、办理股权转让登记手续、遵守股权转让限制、关注股权激励计划、防范关联交易风险、关注股权转让价格和关注股权转让税费等多个方面的努力，可以有效地保证股权转让的合规性。

上海加喜财税公司（公司转让平台：https://www.nu4.com.cn）作为专业的公司转让平台，致力于为投资者和企业提供合规、高效的股权转让服务。我们拥有一支专业的团队，熟悉相关法律法规，能够为客户提供全方位的股权转让解决方案。在股权转让过程中，我们将严格遵循法律法规，确保股权转让的合规性，为客户的投资安全保驾护航。